2015年4月14日至15日，由中国证券投资基金业协会和上海市基金同业公会共同主办的“合规与风险管理业务培训班”在上海期货交易所国际会议厅顺利举行。来自全国各地总数153家基金公司、证券公司、期货公司及其子公司的资管、专户业务部门、合规风控部门及各地证监局、相关协会共400余位相关人员参加了培训。
本次培训内容丰富而实际，中国证券投资基金业协会资管产品部主任陈春艳详细解读了《证券期货经营机构资产管理业务八条底线释义》以及“八条底线”细则的动态调整和底线要求；法律部主任邓寰乐介绍了协会自律处分的概况并用案例的形式讲述了基金行业自律监管取得的成果；中国证监会稽查局副处长杨潇介绍稽查体系的机制及查处内幕交易、老鼠仓的执法程序；人民银行反洗钱局副处长龚静燕介绍反洗钱工作形势和主要任务并对金融机构在反洗钱内控制度建设和完善反洗钱信息系统方面提出了几点建议；上海交易所市场监察部总监助理李旭剖析大数据监管的流程及异常交易监管的要点；中信证券风险管理首席运营官蔡坚和民生加银资产管理有限公司风险总监徐怀远就券商和基金公司子公司对新常态下的风险特征变化及公司风险管理战略和部署分享了各自的经验和看法。
培训期间，学员们听讲认真，要点处埋头做笔记，提问时互动踊跃，老师们毫不保留的将自己多年的合规风控经验和感悟分享给在座的学员，面对当前的新的挑战，培训内容不仅是理论上的指引，更是实实在在实践指导，使得学员们在合规风控的各方面得到了更层次的理解，满载而归。问答声不断，欢笑声不绝，培训在专业而轻松的氛围中圆满结束。
张小艾副会长作此次培训班的总结发言，并就目前资管行业的发展形势、出现的问题、风险和监管要求与大家分享了自己的感悟。他指出，当前资管业务发展迅速，前景广阔，但快速发展的同时，问题也逐渐显现，如非标资产占比过大；经济下行压力下，信用风险逐步暴露，延迟兑付偶有发生；部分分级基金产品存在内幕交易、利益输送和杠杆过高的问题。同时，自上而下的监管形势也在发生转变，从国务院简政放权，到证监会监管转型，放管结合，既放也管，放得更开，管得更严。监管部门加大监管力度，确保资管业务健康发展，资管机构需要适应自律监管的新常态。最后，他希望，在资管业务蓬勃发展的同时，资管和合规风控的人员都要勤勉尽责，让创新发展与合规风控的“两轮”一起运动，确保资管业务在良性的轨道上顺利发展。
本次会议由李文、李频和古韵主持。
2015-4-20
